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证监会将对大股东借基金炒股采取行动

2017-10-21 23:09

  证监会在监察一些持牌的资管公司业务时,发现市场的部分私人基金实际为一些上市公司的大股东所控。其中一个个案显示,某资产管理公司的董事,同时也是该资产管理公司管理的基金所投资的多家上市公司的董事或行政总裁。

  证监会此次的通告提及,一些资产管理公司只是按客户的行事,而没有行使投资酌情权。此外,证监会发现一些个案涉及相关人士透过买入及卖出单据,购入或出售上市公司股份。腾讯财经未能确认次通报的事实是否为之前排查的结果。

  证监会将会对大股东借基金炒股采取行动。证监会于昨日(7月31日)发布通告称,将对一些私人基金及托管账户的管理情况将表示关注。

  这些操作方式令人生疑,也可能隐瞒了上市公司的持股量。证监会称,过度集中持有流动性或互相关联的股票,可能会对满足投资者赎回要求的能力造成重大不利影响。

  知情人士告诉腾讯财经,6月底之前,曹贵子及其关联人应承这些公司的第二以及第三大股东们到期会以高价回购股票,但是当时18只股票恰被“股坛长毛”David Webb点名,这些大股东们争相要求曹贵子等人回购,共涉金额高达20多亿港元。“而当时,曹贵子并没有如此大规模的现金,以至未履行协议,因此这些大股东们开始紧张,于市场中抛售,造成了暴跌现象。”

  这些股票的股东大多都交叉持股,少有知名的机构持股。所以,只要有其中一个或几个股东资金断裂,极可能出现当时的小盘股集体闪崩的状况出现。

  证监会中介机构部执行董事梁凤仪女士在今天的通告中表示:“假如私人基金或委托账户被发现用作为不当活动提供资金或借以隐瞒这类活动并令投资者利益受损,证监会将会毫不犹疑地对未能遵循监管的资产管理公司及其高级管理层采取行动。特别是,资产管理公司不应对其客户的可疑安排及交易视若无睹,并应避免卷入任何市场失当行为或其他活动。”

  过去的几个月,股市曾出现了小盘股暴跌现象。证监会随即加强调查其相关性调查,发现多个基金持仓集中,并重点投资低流通量、互有关连的低价股,并发现当中存在不寻常之处。

  根据公开资料,在6月27日暴跌的20只股票中有18只实际为“细价股”(低价股票,小盘股)玩家曹贵子及其相关人持有。

  这里的私人基金公司主要指,式私人基金,其投资者可按照销售文件所述的基金交易频密程度,随时将基金赎回。

  6月27日,港股市场集体闪崩,近30多只个股暴跌20%以上。其中,超22只股票为股评人“股坛长毛”David Webb曾指出不可买的股票,包括中国集成控股(01027)、中国国家文化产业(00745)、中国新经济投资(00080)等。

  一位在从事金融业多年的人士对腾讯财经表示,这就是猫和老鼠的游戏。就现在的公告来说,证监会确实已经得知了些状况。这种状况在港股市场由来已久,只是看证监会的排查力度如何了。